判断题合规是商业银行高级管理人员和各部门负责人的共同责任。
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4.多项选择题机构或部门负责人对()应进行每月一次见底清查核对
A.库存现金
B.重要空白凭证
C.营业用章
D.有价单证
5.多项选择题商业银行信贷人员对客户行业风险非财务因素分析应关注()
A.行业定位
B.企业竞争力和结构
C.行业管制
D.产品定位、分散度和集中度
6.多项选择题特殊业务授权抹账时,需要做到()
A.查明抹账原因
B.查明抹账资金去向
C.查询柜员当日流水账
D.对现金收付进行复核
7.多项选择题银监会“操作风险十三条”规定:发现有()以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计
A.涉黄
B.涉密
C.涉赌
D.涉毒
8.多项选择题事后监督人员对空白重要凭证()进行监督
A.挂失
B.是否入柜上锁
C.作废交易
D.业务处理手续的完整性
9.多项选择题巴塞尔委员会认为:所谓操作风险是指由不完善或有问题的()所造成损失的风险
A.内部程序
B.外部事件
C.信息科技系统
D.员工
10.多项选择题会计部门的会计管理岗位承担本*行会计核算和管理的职能,包括()
A.会计培训
B.会计辅导
C.会计检查
D.组织实施
最新试题
学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体不得为保证人。企业法人的职能部门不得为保证人。但企业法人的分支机构可以在法人书面授权范围内提供保证。
题型:判断题
营业终了柜员要将预留印鉴入抽屉上锁保管。
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被审贷委员会两次否决的贷款申请一年内不得提交审贷委员会审议。
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内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点。
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内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权力。
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商业银行行长可以担任审贷委员会的成员。
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内部控制应当渗透到商业银行的主要业务过程和重点操作环节。
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对代理开办网上银行的经办柜员不受理,必须客户本人同意后才能注册网上银行。
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在对关系人的授信调查和审批过程中,商业银行内部相关人员应当回避。
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贷款审查和审批人员应当承担评估失准和检查失误的责任。
题型:判断题