反洗钱考试反洗钱法章节练习(2019.11.04)

多项选择题
《反洗钱法》规定的举报接受机关是（）
A.中国反洗钱监测分析中心
B.公安机关
C.人民法院
D.人民检察院
E.中国人民银行
多项选择题
金融机构反洗钱工作的原则包括：（）
A、合法审慎原则；
B、保密原则；
C、封闭管理原则；
D、公开、公平、公正原则；
E、与司法机关、行政执法机关全面合作原则。
问答题
金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，需负什么法律责任？
答案：由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令...
单项选择题
如果未发现交易可疑的，可免于大额交易报告的交易有（）
A.交易方为国际组织
B.金融机构内部调拨资金
C.国内外黄金交易
D.金融机构与境外大额交易
单项选择题
《中华人民共和国反洗钱法》（）时候开始施行。
A.2003年1月3日
B.2007年1月1日
C.2007年3月1日
多项选择题
对符合下列条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告：（）
A．自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
B．交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不含其下属的各类企事业单位。
C．金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。
D．金融机构在黄金交易所进行的黄金交易。
E．金融机构内部调拨资金。
填空题
第十届全国人大常委会第二十四次会议通过的《中华人民共和国反洗钱法》，自（）起施行。
答案：2007年1月1日
多项选择题
金融机构违反金融许可证管理办法，有下列哪些行为之一的，由银监会及其派出机构责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可以处以3万元以下的罚款？（）
A.不按规定换领金融许可证
B.损坏金融许可证
C.遗失金融许可证且不向银监会报告
D.未在营业场所公示金融许可证
多项选择题
下列关于国务院有关金融监督管理机构反洗钱职责的说法中，正确的有（）。
A.审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。
B.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章。
C.发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告。
D.对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求。
单项选择题
金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息（）
A、销
B、移交其他金融机构
C、至少保留五年
D、移交国务院有关部门指定的机构