反洗钱考试反洗钱法章节练习(2019.11.04)

来源：考试资料网

1 《反洗钱法》规定的举报接受机关是（）

2 金融机构反洗钱工作的原则包括：（）

3.问答题金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，需负什么法律责任？

参考答案：由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令...

4 如果未发现交易可疑的，可免于大额交易报告的交易有（）

5 《中华人民共和国反洗钱法》（）时候开始施行。

6 对符合下列条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告：（）

7.填空题第十届全国人大常委会第二十四次会议通过的《中华人民共和国反洗钱法》，自（）起施行。

参考答案：2007年1月1日

8 金融机构违反金融许可证管理办法，有下列哪些行为之一的，由银监会及其派出机构责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可以处以3万元以下的罚款？（）

9 下列关于国务院有关金融监督管理机构反洗钱职责的说法中，正确的有（）。

10 金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息（）