证券从业(一般从业资格考试)证券市场基本法律法规章节练习(2020.04.20)

单项选择题
经营租入固定资产装修费，在租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限内按月平均摊销；网络布线等其他长期待摊费用在费用项目的受益期内按月平均摊销；以上无法预计期限的按（）期限按月平均摊销。
A.3年
B.5年
C.6年
D.10年
单项选择题
注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。
A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
B.证券投资业务和证券投资咨询业务
C.证券承销业务和证券投资业务
D.证券一般业务和咨询类业务
单项选择题
证券法不适用于（）。
A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股
单项选择题
根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款Ⅲ.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
单项选择题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下
单项选择题
每年（）月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
A.1
B.2
C.3
D.4
多项选择题
营业部在客户开户后应按照公司《客户回访制度》的规定组织相关人员进行电话回访，并将客户回访情况留痕。回访内容包括但不限于（）
A.客户的满意度
B.营销人员行为合规情况
C.提示投资风险
D.提醒交易风险
单项选择题
直投子公司应当于每月结束后（）个工作日内，向协会报送月度报告。
A.3
B.4
C.5
D.7
单项选择题
营销人员的提成参数设置及营销人员在营销管理系统账户的开立、注销及系统维护是（）的职责
A.团队长
B.营销服务团队经理
C.营销总监
D.培训考核专员
多项选择题
总经理办公会议主要讨论营业部经营管理中的重要问题，做出相应的决定，其基本职权是（）。
A.贯彻政府部门及证券监管部门制度，研究确定具体落实措施
B.贯彻落实公司工作会议及经纪业务工作会议等重要会议精神
C.贯彻落实公司有关年度绩效考核、薪酬分配、营销策略、重大情况报告、制度，制定等重要文件精神，研究确定具体落实措施
D.通报经营情况，安排部署本阶段性经营工作，提出并解决需总经理办公会议研究的问题和建议