A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
下列选项中,属于期货公司设立条件的有()。
Ⅰ.注册资本最低限额为人民币1亿元
Ⅱ.最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度
Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有()。
Ⅰ.营业执照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.税务登记证
Ⅳ.发起人协议
A.Ⅱ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ
C.Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅳ
A.证监会
B.银监会
C.中国人民银行
D.财政部
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
A、独立董事
B、董事长
C、总经理
D、监事长
A、外国债券
B、欧洲债券
C、亚洲债券
D、熊猫债券
A、偿还性
B、流动性
C、安全性
D、收益性
A、[2/3]
B、[1/3]
C、[1/2]
D、[3/4]
A、基本信息
B、奖励信息
C、警示信息
D、处罚处分信息
A、建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C、风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D、根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向
最新试题
根据《标准化债权类资产认定规则》,下列资产不属于标准化债权类资产的有()。I.中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具II.中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证III.银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具IV.北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划
下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()
下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()
证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的,下列做法错误的是()
根据《证券市场禁入规定》,中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中,不包括()
证券基金经营机构使用港股投资顾问服务,以下不符合业务规范的是()。
根据《证券法》,下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法,正确的是()
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()
下列关于股份有限公司设立方式的说法,正确的有()I.股份有限公司的设立,可以采取发起设立的方式II.发起设立,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司III.募集设立,是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司IV.股份有限公司的设立,可以采取募集设立的方式
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法,错误的是()。