A、[2/3]
B、[1/3]
C、[1/2]
D、[3/4]
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A、基本信息
B、奖励信息
C、警示信息
D、处罚处分信息
A、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C、风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向
A、经营风险
B、通货膨胀风险
C、利率风险
D、信用风险
A、保证
B、抵押
C、质押
D、留置
A、[10%]
B、[15%]
C、[20%]
D、[50%]
A、基金资产总值
B、基金资产净值
C、基金份额净值
D、以上都不对
A、卖出
B、买入
C、买入或卖出
D、买入和卖出
A、有权利而无义务
B、有权利也有义务
C、有义务而无权利
D、无义务也无权利
A、股东权利
B、股东义务
C、管理者权利
D、股权激励
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
最新试题
下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是（）。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为，正确的是（）。
公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有（）I.副董事长II.监事长III.人力资源负责人IV.财务负责人
下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法，正确的有（）I.负责专项计划的终止清算II.安全保管专项计划相关资产III.办理资产IV.支持证券发行事宜建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的有（）I.仅在总部推行稳健的风险文化II.在分支机构推行保守的风险文化III.形成与本 公司相适应的风险管理理念IV.形成与行业相适应的风险管理理念
下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是（）。
下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中，不属于证券公司发行与承销业务适用的是（）。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是（）。
下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有（）I.集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的II.集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为III.个人集资诈骗，数额在10万元以上的；单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应予以立案追诉IV.单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《刑法》相关规定进行处罚