公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有()。
Ⅰ.营业执照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.税务登记证
Ⅳ.发起人协议
A.Ⅱ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ
C.Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅳ
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A.证监会
B.银监会
C.中国人民银行
D.财政部
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
A、独立董事
B、董事长
C、总经理
D、监事长
A、外国债券
B、欧洲债券
C、亚洲债券
D、熊猫债券
A、偿还性
B、流动性
C、安全性
D、收益性
A、[2/3]
B、[1/3]
C、[1/2]
D、[3/4]
A、基本信息
B、奖励信息
C、警示信息
D、处罚处分信息
A、建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C、风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D、根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向
A、经营风险
B、通货膨胀风险
C、利率风险
D、信用风险
A、保证
B、抵押
C、质押
D、留置
最新试题
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法,正确的有()I.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名II.就中国证监会在反馈意见中提出的问题,财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复III.财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密IV.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训
下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中,不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。
下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法,错误的是()。
下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。
下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法,正确的是()。
下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法,正确的有()I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责II.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责III.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责IV.合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任
下列各项中,不属于证券行业文化建设基本要求的是()。
下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法,正确的有()I.负责专项计划的终止清算II.安全保管专项计划相关资产III.办理资产IV.支持证券发行事宜建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制,切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险
根据《标准化债权类资产认定规则》,下列资产不属于标准化债权类资产的有()。I.中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具II.中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证III.银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具IV.北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划