兴业银行合规考试章节练习(2019.04.25)

来源：考试资料网

1 兴业银行关联交易是指兴业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的哪些事项（）

2 以下哪些行为属于内部交易范畴（）

3 下列属于内部控制的基本原则的是（）

4 按影响内部控制目标的具体表现形式，内部控制缺陷划分为（）

5 巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险的联系主要表现在以下几个方面（）

6 兴业银行内部控制目标包括（）以及兴业银行资产安全。

7 下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害（）

8 依照《企业内部控制基本规范》，财政部明确要求执行该规范的上市公司应当定期对公司内部控制的有效性进行自我评价，并可聘请从事内部控制审计的会计师事务所对内部控制的有效性进行审计。上市公司的自我评估报告应当每（）对外披露。

9 金融机构在（）时，还应留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件，同时在复印空白处登记关联交易的日期、流水号信息。

10 中国人民银行及其当地分支机构可以要求金融机构按季度汇总统计并报送以下反洗钱信息（）