兴业银行合规考试章节练习(2019.05.13)

来源：考试资料网
1 下列有关反洗钱非现场监管不正确的有（）

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2 兴业银行内部人包括（）

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3 操作风险的成因包括（）

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4 操作风险监测是指通过（）等途径，对经营管理活动中识别出的主要操作风险及控制措施进行全方位、持续的监督、检查和反馈的活动。

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5 下列（）属于兴业银行与关联方之间的关联交易。

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6 下列系统功能通用操作功能不正确的有（）

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7 兴业银行重大关联交易额度申报的对顶包括以下哪些方面（）

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8 兴业银行员工向兴业银行各级纪检监察部门举报的方式包括（）和电子邮件等。

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9 下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害（）

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10 兴业银行审计与关联交易控制委员会在关联交易管理方面的主要职责包括（）。

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