兴业银行合规考试章节练习(2019.05.09)

来源：考试资料网

1 《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中，主要非自然人股东是指能够直接、间接、共同持有或控制兴业银行（）以上股份或表决权的非自然人股东。

2 在合规系统中，内控缺陷模块共分为（）6个子模块。

3 《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未履行反洗钱义务且情节严重的，对金融机构的罚款标准为（）。

4 关于关联方的系统数据管理说法正确的是（）

5 甲乙丙丁四名内控合规人员对于商业银行内部控制的描述说法正确的是（）

6 兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是（）

7 2006年10月，银监会颁布（），明确指出商业银行内部控制及合规风险管理在商业银行经营管理中的重要性。

8 内部控制评估工作包括以下哪几个方面（）

9 以下哪些符合主动合规原则（）

10 总行在全行范围内启动实施操作风险项目暨“三项管理”整合项目的背景和意义是（）