兴业银行合规考试章节练习(2019.04.28)

来源：考试资料网

1 操作风险评估是指按照既定的评估标准和方法，从操作风险发生的（）等两个维度来评估操作风险并评估相应控制措施的有效性和控制效果，以确定操作风险是否可接受并明确操作风险应对策略的过程。

2 下列有关反洗钱非现场监管不正确的有（）

3 下列因素中不属于操作风险事件风险因子的是（）

4 金融机构的反洗钱核心义务是（）

5 操作风险损失形态主要包括（）追索失败、账面减值、其他损失。

6 兴业银行规范关联方及关联交易管理的内部制度主要包括（）

7 兴业银行应当建立有效的信息交流与反馈机制，确保（）及时了解兴业银行的经营和风险状况。

8 某银行员工与客户内外勾结，骗取该行贷款500万元，最后形成不良贷款，于2015年底核销。从操作风险损失形态分类，该损失属于（）。

9 兴业银行独立董事应当对关联交易的（）以及内部审批程序履行情况发表书面意见。

10 根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）