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A.分行拟开办新业务,总行没有制度规定的
B.总行已有制度,但需要细化的
C.当地监管规范、业务系统设置等要求超出总行制度的
D.其他必须制定分行制度的
A.概念统一
B.层次清晰
C.符合流程
D.表述简约
A.需修改内容同时涉及多项制度,或新监管规范实施缓冲期较短难以及时修订制度等特殊情况下,可以通知方式修改业务制度。
B.通知和修改业务制度的批复(全行适用),应当视同制度,纳入业务制度体系管理。通知、批复中应明确修改的业务制度名称、文号及具体条款,会签相关业务部门和合规部门后,报分管行领导签发。
C.业务部门合规管理员在发文后应当及时将通知、批复录入合规系统。
D.合规部门定期组织对通知、批复进行清理,公布有效通知、批复目录。
A.监管规范发生变化的
B.市场环境或华夏银行业务发生重大变化的
C.内外部检查报告指出制度存在问题的
D.制度建议中指出存在重大制度问题的
A.同位制度中,审批层级高的制度效力高于审批层级低的制度
B.同位制度中,新、旧制度不一致的,自新发制度实施之日起适用新制度
C.制度不溯及既往,但国家法律法规、行政规章或监管规范等另有规定或其他特殊情况的除外
D.上位制度发生调整变化的,效力不及于下位制度
A.合规性,即华夏银行制度符合监管规范以及《公司章程》,不得与之抵触。
B.完整性,即华夏银行制度涵盖各项业务、全部环节和所有流程,覆盖所有部门、岗位和人员,设立新机构、开办新业务、提供新产品和服务,必须制定相应制度,确保制度先行。
C.操作性,即华夏银行制度管理要求、操作流程清晰,操作简便,符合业务实际,同一操作要求统一和完整于一个制度中规定。
D.协调性,即指制度与业务系统之间、总行制度之间协调一致。
A.次日、不晚于
B.次日、不早于
C.当日、不早于
D.当日、不晚于
A.保留
B.待修订
C.待评价
D.待废止
A.类别完整
B.等级清晰
C.衔接严密
D.合法合规
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拒绝黄、赌、毒,廉洁从业,不得接受或给予客户任何形式的非法利益,自觉抵制欺诈、非法集资、民间借贷和商业贿赂。
保持职务行为的廉洁性,坚持以()利益为重。严禁以任何名义从华夏银行当前或者潜在客户、供应商或者其他关联方接受提供的礼品、服务或优惠待遇,从而产生不正当的义务或者期待。
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发现本级或上级业务主管、机构负责人授意或指使本人实施违规操作的行为可实名或匿名向监察部门举报。
对违规指令,员工应先执行。