单项选择题（）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。
A.财务部
B.稽核部
C.风险管理部
D.合规管理部
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1.单项选择题公司董事会下设（），对公司投资银行业务的整体风险和相关措施的有效性进行检查和评价并定期向董事会报告投资银行业务活动中的风险和风险管理状况。
A.风险控制委员会
B.风险控制执行委员会
C.风险管理部门
D.合规管理部门
2.单项选择题各事业部档案由（）负责。
A.投资银行总部资本*市场部
B.投资银行总部综合管理部
C.各事业部
D.投资银行总部研究发展部
3.单项选择题决策委员会会议做出决议，必须经参会委员的（）以上同意方可通过，表决之后参加表决的委员应在该项决议上签名。（业务决策委员会议事办法第十六条）
A.1/3
B.1/2
C.全体
D.2/3
4.单项选择题投资银行业务人员实行资格考试，聘用上岗；资格考试是指证券发行与承销资格考试，投资银行业务人员（）内未取得投资银行业务资格者，自动淘汰下岗。（业务管理办法第三十七条）
A.1年
B.6个月
C.2年
D.3年
5.单项选择题项目完成后，（）应对发行人定期回访，对其募集的资金使用情况、盈利预测实现情况、是否履行公开披露文件中所做出的承诺、及经营状况等方面进行核查，并出具回访报告报送相关的监管机构备案。（业务管理办法第二十三条）
A.质量控制小组
B.内核小组
C.风险控制小组
D.项目小组
最新试题
根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。
题型：单项选择题
为实现部门档案管理工作的（），根据《档案法》、公司《档案管理办法》和公司投资银行业务的有关规定，结合本*部门实际情况，特制定本办法。
题型：多项选择题
投资银行项目的综合评价分为（）个档次。
题型：多项选择题
与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的法人，称为（）。
题型：单项选择题
公司对投资银行业务人员实行“资格聘用、等级管理、定期考核”的人事管理制度。
题型：判断题
对申报材料进行评定时，需提交证监会规定的材料，其中至少应包括招股意向书、发行人身份证明材料、最近三年的财务审计报告、律师意见书及小组需要的其他材料。
题型：判断题
根据市场特点，公司投资银行业务决策委员会下设投资银行总部决策小组，小组成员包括（）。
题型：多项选择题
除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。
题型：多项选择题
投资银行质量控制小组组员对与自身利益有关的评定应当回避。
题型：判断题
档案保管期限属永久保管期限（）
题型：多项选择题