A.基础知识
B.实施方案
C.操作指引
D.风险点标准
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A.填报内容是否满足操作风险点标准
B.填报内容是否准确反映了现实情况
C.填报内容是否为新出现的风险因素及风险信号
D.填报内容是否明确指出责任部门
A.问题具体、表述清楚
B.重点突出、整体结构好
C.确保问卷能完成调查任务与目的
D.便于统计整理
A.外部欺诈类风险其控制意见主要是应对这些外部行为的具体操作方法
B.内部欺诈类风险其控制意见主要有岗位制约控制、行为阻断控制、账务核对等内部控制措施,以及检查、行为排查、监控等手段
C.执行、交割和流程管理类风险其控制意见包括加强核对复核、监督检查、建立岗位责任等
D.客户、产品和业务活动类风险其控制意见主要是采用正确的作业操作、加强教育培训等方面
A.基础资料未核实
B.资金使用监管不到位
C.不按约定用途使用贷款
D.未按规定复测信用等级
A.借款人、共有权人在办贷环节中签名与交易合同中签名不一致
B.评估公司在评估报告中对房屋的描述与实地调查报告有较大差距
C.贷款用途与营业执照中的经营范围不吻合
D.面谈日期晚于房贷日期
A.有效的业务、产品和管理活动的规章、制度、文件
B.内外部发现的各种案件和损失事件
C.内外部监管审计报告、业务检查的工作底稿
D.报告和通报
A.风险点
B.业务条线
C.业务品种
D.业务流程
A.电子银行申请表
B.电子银行服务协议
C.电子银行落地业务凭证
D.电子银行业务客户回单
A.《账户管理协议》
B.《电子银行服务协议》
C.《代理业务协议》
D.《代理服务协议》
A.要检查派驻行的在行式自助设备,无须检查离行式自助设备
B.要检查自助银行的监控设备系统,无须检查报警系统情况
C.要检查自助银行的报警设备系统,无须检查监控系统情况
D.要检查自助银行的监控设备系统及报警设备系统
最新试题
风险经理在检查重要空白凭证时,应()。
根据操作风险点的梳理标准,下列表述属于风险信号的有()。
金库安全重点监控的内容包括()。
RCSA实施前,要对全体参与人员进行系统性的培训,培训内容主要包括()。
险经理在检查中发现某柜员为客户办理了开户及电汇业务,开户资料里留存有客户身份证复印件,但无联网核查资料,开户后将款项汇出,与之对应的联行录入凭证中收款方账号与客户填写的个人结算业务申请书上不一致,这说明该网点在()方面存在问题。
风险经理在检查中发现金库管库员王某曾掌管过两把钥匙,这不能说明金库的()出现了问题。
RCSA的实施最终要形成两个报告,一是RCSA总结报告,二是控制优化方案实施总结报告,总结报告主要内容包括()。
操作风险识别是操作风险管理的起点,准确的操作风险识别基于()。
RCSA实施之前,应收集涉及评估对象的相关资料。收集资料范围主要包括()。
网上银行、电话银行、手机银行业务检查应重点关注的风险因素有()。