A.风险识别
B.风险评估
C.关键风险指标
D.信用评级
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.RCSA工作开展情况
B.自评估的基本结论
C.自评估中发现的问题及控制优化方案
D.经验总结
A.一般用词组或短句表述
B.能准确、鲜明地指出等闲因素的核心特征
C.可以使用“不合规”、“违规”、“风险”等词语
D.采用偏负面的具体性词语
A.基础知识
B.实施方案
C.操作指引
D.风险点标准
A.填报内容是否满足操作风险点标准
B.填报内容是否准确反映了现实情况
C.填报内容是否为新出现的风险因素及风险信号
D.填报内容是否明确指出责任部门
A.问题具体、表述清楚
B.重点突出、整体结构好
C.确保问卷能完成调查任务与目的
D.便于统计整理
A.外部欺诈类风险其控制意见主要是应对这些外部行为的具体操作方法
B.内部欺诈类风险其控制意见主要有岗位制约控制、行为阻断控制、账务核对等内部控制措施,以及检查、行为排查、监控等手段
C.执行、交割和流程管理类风险其控制意见包括加强核对复核、监督检查、建立岗位责任等
D.客户、产品和业务活动类风险其控制意见主要是采用正确的作业操作、加强教育培训等方面
A.基础资料未核实
B.资金使用监管不到位
C.不按约定用途使用贷款
D.未按规定复测信用等级
A.借款人、共有权人在办贷环节中签名与交易合同中签名不一致
B.评估公司在评估报告中对房屋的描述与实地调查报告有较大差距
C.贷款用途与营业执照中的经营范围不吻合
D.面谈日期晚于房贷日期
A.有效的业务、产品和管理活动的规章、制度、文件
B.内外部发现的各种案件和损失事件
C.内外部监管审计报告、业务检查的工作底稿
D.报告和通报
A.风险点
B.业务条线
C.业务品种
D.业务流程
最新试题
网上银行、电话银行、手机银行业务检查应重点关注的风险因素有()。
操作风险管理信息系统综合监控看板提供了各种外部信息渠道风险监控的连接按钮,以下哪些系统与操作风险管理信息系统实现了连接()。
风险经理在检查中发现金库管库员王某曾掌管过两把钥匙,这不能说明金库的()出现了问题。
账户挂失解挂解锁的检查要点包括()。
RCSA实施前,要对全体参与人员进行系统性的培训,培训内容主要包括()。
检查电子银行开户资料时,对于企业客户资料应()。
风险经理对查库人查库执行情况进行检查时,要通过监控录像看查库人是否有()动作。
ATM业务应重点关注的风险因素有()。
柜面业务应关注的风险因素包括()。
下列类别风险的控制要点描述正确的有()。