风险经理对查库人查库执行情况进行检查时，要通过监控录像看查库人是否有（）动作...

多项选择题风险经理对查库人查库执行情况进行检查时，要通过监控录像看查库人是否有（）动作。

A.开箱
B.开包
C.移位
D.登记

1.多项选择题风险经理在检查中发现金库管库员王某曾掌管过两把钥匙，这不能说明金库的（）出现了问题。

A.金库技防
B.库房管理
C.金库守库
D.现金调拨和押运

2.多项选择题金库安全重点监控的内容包括（）。

A.金库技防
B.库房管理
C.金库守库
D.现金调拨和押运

3.多项选择题操作风险识别是操作风险管理的起点，准确的操作风险识别基于（）。

A.明确的操作风险定义
B.科学的操作风险事件分类体系
C.成熟的操作风险控制措施
D.敏感的操作风险计量模型

4.多项选择题个人汽车贷款进行操作风险点梳理时，下列描述中属于风险点“虚假销售”对应风险因素的有（）。

A.经销商借用内部员工或关联公司员工等人的名义，办理汽车按揭贷款
B.经销商冒用他人身份证件办理按揭贷款
C.积压车辆突然热销
D.较短时间内同一经销商集中办理车辆按揭

5.多项选择题在操作风险识别工作中，发现某网点有下述四种现象，明确为外部欺诈的有（）。

A.客户利用虚假的或不完整的变更申请资料变更账户名称或支付方式等账户信息
B.客户利用虚假的或过期的材料进行开户
C.本行员工通过存款交易，无现金办理存款业务
D.本行员工通过中间业务代付代收业务系统，采用批扣等形式，私自扣划客户资金

6.多项选择题以下可以作为RCSA实施过程中对固有风险和控制措施进行定量分析的数据来源的有（）。

A.专项治理检查报告
B.业务检查报告
C.内部审计报告
D.外部监管审计报告等资料

7.多项选择题操作风险管理信息系统综合监控看板提供了各种外部信息渠道风险监控的连接按钮，以下哪些系统与操作风险管理信息系统实现了连接（）。

A.审计系统
B.个人优质客户系统
C.信贷管理系统
D.法律系统

8.多项选择题以下哪几项是中国农业银行开发的操作风险管理信息系统，包括的功能模块。（）

A.风险识别
B.风险评估
C.关键风险指标
D.信用评级

9.多项选择题RCSA的实施最终要形成两个报告，一是RCSA总结报告，二是控制优化方案实施总结报告，总结报告主要内容包括（）。

A.RCSA工作开展情况
B.自评估的基本结论
C.自评估中发现的问题及控制优化方案
D.经验总结

10.多项选择题操作风险点是操作风险识别的重要成果，操作风险点必须符合标准并持续更新，下面对操作风险点名称的表述正确的有（）。

A.一般用词组或短句表述
B.能准确、鲜明地指出等闲因素的核心特征
C.可以使用“不合规”、“违规”、“风险”等词语
D.采用偏负面的具体性词语