A.专项治理检查报告
B.业务检查报告
C.内部审计报告
D.外部监管审计报告等资料
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A.审计系统
B.个人优质客户系统
C.信贷管理系统
D.法律系统
A.风险识别
B.风险评估
C.关键风险指标
D.信用评级
A.RCSA工作开展情况
B.自评估的基本结论
C.自评估中发现的问题及控制优化方案
D.经验总结
A.一般用词组或短句表述
B.能准确、鲜明地指出等闲因素的核心特征
C.可以使用“不合规”、“违规”、“风险”等词语
D.采用偏负面的具体性词语
A.基础知识
B.实施方案
C.操作指引
D.风险点标准
A.填报内容是否满足操作风险点标准
B.填报内容是否准确反映了现实情况
C.填报内容是否为新出现的风险因素及风险信号
D.填报内容是否明确指出责任部门
A.问题具体、表述清楚
B.重点突出、整体结构好
C.确保问卷能完成调查任务与目的
D.便于统计整理
A.外部欺诈类风险其控制意见主要是应对这些外部行为的具体操作方法
B.内部欺诈类风险其控制意见主要有岗位制约控制、行为阻断控制、账务核对等内部控制措施,以及检查、行为排查、监控等手段
C.执行、交割和流程管理类风险其控制意见包括加强核对复核、监督检查、建立岗位责任等
D.客户、产品和业务活动类风险其控制意见主要是采用正确的作业操作、加强教育培训等方面
A.基础资料未核实
B.资金使用监管不到位
C.不按约定用途使用贷款
D.未按规定复测信用等级
A.借款人、共有权人在办贷环节中签名与交易合同中签名不一致
B.评估公司在评估报告中对房屋的描述与实地调查报告有较大差距
C.贷款用途与营业执照中的经营范围不吻合
D.面谈日期晚于房贷日期
最新试题
以下哪几项是中国农业银行开发的操作风险管理信息系统,包括的功能模块。()
风险经理检查电子银行转账业务时,应关注(),看是否有复核人员复核。
操作风险管理信息系统综合监控看板提供了各种外部信息渠道风险监控的连接按钮,以下哪些系统与操作风险管理信息系统实现了连接()。
风险经理在检查客户留存资料时,如发现客户身份证联网核查信息不一致,应查看是否有佐证留存,佐证包括()。
RCSA实施之前,应收集涉及评估对象的相关资料。收集资料范围主要包括()。
风险管理部门审核《操作风险信号报告单》,应当注意哪些重点。()
操作风险点监控可以从()等方面进行监控。
信用卡申请资料中需客户提供的资料包括()。
RCSA的实施最终要形成两个报告,一是RCSA总结报告,二是控制优化方案实施总结报告,总结报告主要内容包括()。
某有限公司2007年11月26日与某支行建立信贷关系,首笔贷款5000万元,期限一年,用途为购手机,检查发现的主要问题如下:(1)借款人财务报表中存在的明显问题未予揭示;(2)贷款被挪用;(3)未按规定进行贷后检查。从操作风险管理角度,上述问题可以提炼为操作风险点名称的有:()