A.专项治理检查报告
B.业务检查报告
C.内部审计报告
D.外部监管审计报告等资料

A.审计系统
B.个人优质客户系统
C.信贷管理系统
D.法律系统

A.风险识别
B.风险评估
C.关键风险指标
D.信用评级

A.RCSA工作开展情况
B.自评估的基本结论
C.自评估中发现的问题及控制优化方案
D.经验总结

A.一般用词组或短句表述
B.能准确、鲜明地指出等闲因素的核心特征
C.可以使用“不合规”、“违规”、“风险”等词语
D.采用偏负面的具体性词语

A.基础知识
B.实施方案
C.操作指引
D.风险点标准

A.填报内容是否满足操作风险点标准
B.填报内容是否准确反映了现实情况
C.填报内容是否为新出现的风险因素及风险信号
D.填报内容是否明确指出责任部门

A.问题具体、表述清楚
B.重点突出、整体结构好
C.确保问卷能完成调查任务与目的
D.便于统计整理

A.外部欺诈类风险其控制意见主要是应对这些外部行为的具体操作方法
B.内部欺诈类风险其控制意见主要有岗位制约控制、行为阻断控制、账务核对等内部控制措施，以及检查、行为排查、监控等手段
C.执行、交割和流程管理类风险其控制意见包括加强核对复核、监督检查、建立岗位责任等
D.客户、产品和业务活动类风险其控制意见主要是采用正确的作业操作、加强教育培训等方面

A.基础资料未核实
B.资金使用监管不到位
C.不按约定用途使用贷款
D.未按规定复测信用等级