A.持续识别客户
B.重新识别开户
C.审核客户
D.开展尽职调查
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B.重新识别开户
C.审核客户
D.开展尽职调查
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A.地域
B.业务
C.行业
D.以上均是
A.每笔交易的数据信息
B.业务凭证、账簿
C.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
D.记载客户身份信息的各种资料
A.记载客户身份信息、资料的记录
B.交易的数据信息
C.反映本分行开展客户身份识别工作情况的各种记录
D.反映本分行开展客户身份识别工作情况的各种资料
A.收入或支付证明材料
B.商业合同
C.发票
D.以上均是
A.公司章程
B.法人代表身份证
C.营业执照
D.组织机构代码证
A.无民事行为能力及限制民事行为能力客户
B.未在华夏银行开户的办理一次性金融业务的客户
C.不在华夏银行开户的办理代发代扣业务的单位客户
D.有民事行为能力客户
A.口头形式
B.书面形式
C.邮件形式
D.电话形式
A.董事会(或下设专业委员会)
B.高级管理层
C.中国人民银行及其分支机构
D.董事长
最新试题
对于风险等级较高的境外金融机构,华夏银行要以()明确华夏银行与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者()举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。
()对金融机构履行大额和可疑交易报告的情况进行监督。
下列()客户发生的交易不应纳入高风险客户进行尽职调查。
客户资金来源或去向资料包括()。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中所指“可疑交易发生后的10个工作日”是从()开始计算。
上述交易符合()可疑交易类型。
股份制商业银行应实施()、监事会对高级管理层的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控。
下列有关金融机构说法正确的是()。
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑()、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级。