单项选择题总行主承销业务部门对主承销的非金融机构债务融资工具应至少()组织一次风险排查工作,并应组织按期完成相关客户及业务承销后管理报告,并提交()。

A.每一年;总行信贷与投资管理部和总行金融市场部
B.每半年;总行信贷与投资管理部和总行金融市场部
C.每月;总行总行金融市场部
D.每3个月;总行信贷与投资管理部


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1.单项选择题总行对5个产能严重过剩、钢铁上下游、煤炭产业链等行业实施客户分类管理,对上述行业的谨慎类及退出类客户,由()进行系统控制。

A.二级分行
B.各一级(直属)分行
C.总行信贷与投资管理部
D.总行公司金融业务部

4.单项选择题中国人民银行负责国家的金融稳定,防范和化解()。

A.银行风险
B.信用风险
C.非系统性风险
D.系统性风险

5.单项选择题针对潜在风险客户授信总量控制要求,下列表述正确的选项是()。

A.对因特殊原因暂不宜压缩授信的,应通过增加授信使用条件等方式,明确超出的授信额度的使用条件及管理要求
B.对确有需要调增授信额度的,经办行在业务审批前应向授信审批行提交授信额度调整预案
C.原业务以信用方式办理的,应尽可能追加必要的担保、信用保障措施及管理要求
D.潜在风险客户融资余额原则上不得较纳入潜在风险时点增加,金融资产服务业务除外

8.单项选择题在代理投资作业监督申请环节,对于作业监督与代理投资资金募集的先后顺序以下做法不正确的是()。

A.资产管理理财投资业务原则上要在发起理财产品投资交易前申请作业监督
B.代理销售业务在募集代理产品资金前申请作业监督
C.债务融资工具主承销业务在向总行主承销业务部门报送债务融资工具注册或备案材料后申请作业监督
D.资产管理理财投资业务中,需总行资产管理部签章确认的合同协议等业务档案,可由业务办理行融资客户营销部门在代理投资资金发放后收集整理并补充提交

9.单项选择题在代理股权投资业务中,对以回购或转让方式退出的业务,投资退出管理内容表述错误的是:()。

A.业务发起行应协助合作机构,根据协议提前与保障退出方协商落实资金到位情况
B.业务发起行应对备付金账户余额进行监测
C.在退出方案存在较大不确定性时,业务发起行应要求合作机构通知融资客户召开投资人会议,就退出方案进行表决
D.业务发起行及时关注公开市场、相关行业和可比上市企业的业绩表现

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私人银行顾问咨询业务,是指工行在为高净值客户提供金融资产服务过程中,整合行内外资源,为客户及相关主体提供债权类投融资顾问、高端个人财务顾问和金融产品配置顾问等综合化金融服务的业务。

题型:判断题

信贷资产风险分类与现行信贷资产质量分类可一并发起,均由系统进行初分,分别形成初分结果;经办行认为初分结果不准确,偏离具体业务实际风险状态的,可按相关规定报有权人批准后予以调整。

题型:判断题

工行公司客户及机构客户(不含内部管理口径的小企业客户)信用等级评定原则上采用机评等级,可做向下推翻调整,但一般不做向上推翻调整。

题型:判断题

在城市基础设施建设领域,工行应优选层级高、债务率高的区域中心城市,以及采取政府购买服务模式或PPP模式合规运作的项目积极支持。

题型:判断题

在贷款期内,对由于信用等级下降、贷款余额超规定比例等原因,导致借款人不再符合营运资金贷款准入条件的,贷款行应择机压缩营运资金贷款或合理选择贸易融资等其他基于交易的信贷产品替代营运资金贷款。

题型:判断题

原则上采矿项目控股股东应为国有大型矿业集团或工行钢铁、有色、水泥等行业重点类客户。

题型:判断题

授信工作中,客户资料如有变动,客户只需向商业银行口头报告,商业银行在档案中重新记载。

题型:判断题

小型企业最高授信额度不超过3000万元,剔除优质金融资产质押或优质金融/政府机构信用支持(以下简称强担保)融资后不超过1000万元;微型客户(指微型企业或小微企业主,下同)最高授信额度不超过1000万元,剔除强担保融资后不超过200万元。

题型:判断题

未经境内一级(直属)分行或总行进行代理投资信用风险审查审批的境内融资客户或融资项目,境内集团附属机构不得代理投资或代为募集资金。

题型:判断题

以优质金融资产质押方式办理的信贷业务纳入全行统一授信管理。

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