A.责令限期改正
B.处五十万元以上二百万元以下罚款
C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上五十万元以下罚款
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A.处二十万元以上五十万元以下罚款
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A.处二十万元以上二百万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
C.处二十万元以上五百万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
A.处五十万元以上五百万元以下罚款
B.处五十万元以上二百万元以下罚款
C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上十万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处十万元以上五十万元以下罚款
A.处二十万元以上五十万元以下罚款
B.责令限期改正
C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
A.处二十万元以上二百万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
C.处二十万元以上五十万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.未按照规定建立健全反洗钱内控制度的
A.责令限期改正
B.罚款
C.责令停业整顿
D.监管谈话
A.中国人民银行
B.中国人民银行营业管理部
C.中国人民银行无锡市中心支行
D.中国人民银行宝库县支行
A.主动报备反洗钱内控制度
B.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
C.他人胁迫有违法行为的
D.配合行政机关查处违法行为有立功表现的
A.调查可疑交易活动
B.可疑交易活动需要进一步核查
C.被调查的文件、资料可能被转移、隐藏、篡改或者毁损
D.经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准
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最新试题
现场检查时,可根据实际情况在检查组下成立若干专项检查小组,每个专项检查小组成员不能少于()人,其中设1名小组长,负责专项检查工作。
从历史的角度来看,金融情报机构的实际的运行先于其()的形成。
金融领域的反洗钱立足于()。
广泛的()原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。
对需要立即进场进行现场检查的,现场检查通知书可()时出示。
反洗钱监管的协调合作包括反洗钱的国际合作和()。
尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的()性规定,要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责,将职责具体化为自身的反洗钱行动,而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。
检查组应按现场检查()确定的时间离开被查单位。
中国人民银行分支行现场检查时,如需延期退场,应报上级()批准。
现场检查通知书正式文本在进驻前()天送达被检查机构。