基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

单项选择题基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

A.代理发放红利
B.建立并保管基金份额持有人名册
C.负责基金份额的登记
D.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

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1.单项选择题关于专业投资者的划分，如下表述错误的是（）。

A.自然人不能成为专业投资者
B.社会保障基金属于专业投资者
C.证券公司属于专业投资者
D.经行业协会登记的私募基金管理人属于专业投资者

2.单项选择题某银行正在代销某混合型公募基金，该基金风险等级为R4，罗大爷被该行定为最低风险承受能力类别C1型，罗大爷听到周围人说该产品基金经理历史业绩好，主动前往该银行网点，要求理财经理为其办理基金申购。以下理财经理的做法中，正确的是（）。

A.说服罗大爷通过定期定额投资的方式购买该基金
B.口头劝说罗大爷不要购买该基金，若罗大爷坚持，则可为其办理
C.要求罗大爷主动表明银行和理财经理没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像
D.确认罗大爷的风险承受能力类别后，不予其办理该基金申购业务

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3.单项选择题以下私募基金投资者中，应当对其进行穿透核查，以确定最终投资者是否为合格投资者的是（）。

A.社会保障基金
B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
C.有限合伙企业
D.企业年金等养老基金

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4.单项选择题下列选项不属于“特定对象的确定”程序的是（）。

A.在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式对投资者风险识别和风险承担能力进行评估
B.募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准
C.募集机构应当向特定对象宣传推介基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金
D.募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明以审查投资者符合基金合格投资者标准

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5.单项选择题基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括（）。
I．申购费
II．赎回费
III．销售服务费
IV．托管费

A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV

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6.单项选择题私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（）。
I．客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益
II．客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像
III．购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件
IV．产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处

A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III

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7.单项选择题关于基金宣传推介材料业绩登载规范，对于基金合同生效不足6个月的基金，以下描述正确的是（）。

A.应当登载最近一个季度的业绩
B.应当登载从合同生效之日起计算的业绩
C.不允许登载业绩
D.应当登载最近一个月的业绩

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8.单项选择题证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得（）。

A.基金销售业务资格
B.银行理财产品销售业务资格
C.证券销售业务资格
D.保险理财规划资格

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9.单项选择题基金销售机构关于销售人员的管理档案可以不包括（）。

A.奖惩情况
B.社会关系
C.销售人员的行为
D.诚信记录

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10.单项选择题在对自然人合格投资者的认定中，其持有金融资产规模是重要的参考，自然人可提供的金融资产证明材料包括（）。
I．不动产权证书
II．银行存款证明
III．股票证明
IV．基金份额证明

A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III

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