A.证券公司的营业柜台
B.报销发行新股
C.银行间市场
D.代销发行新股
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A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B.自营业务以营利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自由资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
A.建立专用自营账户
B.將自营账户借给他人使用
C.使用他人名义和非自营席位变相自营
D.帐外自营
A.“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B.“投资决策机构—自由业务部门”的二级体制
C.“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D.“董事会—投资决策部门”的二级体制
A.法律风险
B.经营风险
C.政策风险
D.市场风险
A.5000万元
B.3000万元
C.1亿元
D.2亿元
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不稳定性
D.买卖的随意性
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C.知情人向他人透露内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
A.与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式互相进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.委托其他证券公司代为买卖证券
A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务
最新试题
证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。()
操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,将追究刑事责任。()
在证券自营买卖中,其买卖的收益与收益由证券公司自身承担;而在代理买卖业务中,其收益与损失由委托人和证券公司分担。()
在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。()
编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。()
证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()
证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。()
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。()
证券公司因包销而买卖证券,或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受自营清单的限制。()
证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有()。