A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
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A.证券公司的营业柜台
B.报销发行新股
C.银行间市场
D.代销发行新股
A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B.自营业务以营利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自由资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
A.建立专用自营账户
B.將自营账户借给他人使用
C.使用他人名义和非自营席位变相自营
D.帐外自营
A.“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B.“投资决策机构—自由业务部门”的二级体制
C.“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D.“董事会—投资决策部门”的二级体制
A.法律风险
B.经营风险
C.政策风险
D.市场风险
A.5000万元
B.3000万元
C.1亿元
D.2亿元
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不稳定性
D.买卖的随意性
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C.知情人向他人透露内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
A.与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式互相进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.委托其他证券公司代为买卖证券
最新试题
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损的风险。()
在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。()
自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行。()
自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。()
证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。()
编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。()
自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。()
证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。()
具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()