未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。I.具有融资融券业务资格，且业务运作规范II.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案III.技术系统准备就绪IV.具有财务顾问业务资格

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。I.现场检查II.监管谈话III.非现场检查IV.窗口指导

证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。I.介绍业务的范围II.介绍业务对接规则III.执行期货保证金扣缴制度的措施IV.客户投诉的接待处理方式

下列选项中，不构成变相公开发行证券的是（）。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（）。I.代客户下达交易指令II.利用客户的交易编码进行交易III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。I.本罪侵犯的客体为简单客体II.本罪的主观方面为故意III.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益IV.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，正确的是（）。I.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为II.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪III.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为IV.本罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

非法集资罪说法正确的是（）。I.犯罪主体可以是单位，也可以是自然人II.犯罪主观方面是故意III.犯罪客体是国家金融管理秩序IV.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。