A.10
B.15
C.20
D.30
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A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.市场手段
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.市场手段
A.依法监管原则
B.保护投资者利益原则
C."三公"原则
D.监督与自律相结合的原则
A.公平
B.公正
C.公开
D.透明
A.降低系统性风险
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.保护投资者利益,让投资者树立信心
D.防止内幕交易
A.5~7
B.5~8
C.5~10
D.8~10
A.3年以下
B.3~5年
C.3~7年
D.1~5年
A.1
B.2
C.3
D.4
A.董事
B.监事
C.实际控制人
D.董事秘书
A.1
B.2
C.3
D.4
最新试题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系II.解释期货交易的方式、流程及风险III.不得作获利保证、共担风险等承诺IV.不得虚假宣传,误导客户
证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括()。I.转融资余额II.转融券余额III.转融通成交数据IV.转融通费率
符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。I.具有融资融券业务资格,且业务运作规范II.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案III.技术系统准备就绪IV.具有财务顾问业务资格
擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募集资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。
非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。I.网络II.公开劝诱III.说明会IV.公告
证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。I.介绍业务的范围II.介绍业务对接规则III.执行期货保证金扣缴制度的措施IV.客户投诉的接待处理方式
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()万元以上()万元以下的罚款。
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证监会报送年度报告。
违反《中华人民共和国证券法》规定,犯欺诈发行股票、债券罪的,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担()责任。
证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。I.自愿II.平等III.诚实信用IV.公平