A.机构法定代表人
B.高级管理人员
C.部门负责人
D.分支机构负责人
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A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记及权益登记
D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
A.自有资金不少于人民币2亿元
B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D.公司的名称中应当标明"证券登记结算"字样
A.证券实名制
B.货银对付的交收制度
C.分级结算制度和结算参与人制度
D.净额结算制度
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息
A.表彰单位
B.表彰内容
C.荣誉称号
D.表彰时间
A.被投诉者和投诉者基本情况
B.投诉事实
C.调查核实情况
D.处理结果
A.受到中国证监会谈话提醒
B.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检
A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C.收集整理证券信息，监管会员
D.制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
A.自律
B.服务
C.传导
D.监督
A.组织证券从业人员水平考试
B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
C.推动会员信息化建设
D.组织开展证券业国际交流与合作
最新试题
下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。I.国家对证券市场的管理制度II.股东的合法权益III.债权人的合法权益IV.公众的合法权益
证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。I.信用风险II.购买人风险III.市场风险IV.流动性风险
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（）。I.代客户下达交易指令II.利用客户的交易编码进行交易III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易IV.代客户接收、保管或者修改交易密码
向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过（）人的，为公开发行，应当依法报中国证监会核准。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系II.解释期货交易的方式、流程及风险III.不得作获利保证、共担风险等承诺IV.不得虚假宣传，误导客户
擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。I.发行数额在500万元以上的II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的III.利用募集的资金进行违法活动的IV.转移或隐瞒所募集资金的
以发行股票、债券、彩票、证券投资基金或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者的是（）。
投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于（），证券公司的人员数量不得超过（）。