A.继承、离婚等情形涉及的过户登记申请
B.继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5%(含)以上,有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的
C.捐赠涉及的过户登记申请
D.法人资格丧失涉及的过户登记申请
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A.对于赠与情形,目前仅受理经省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请
B.基金会需是依据《基金会管理条例》合法设立,并在民政部门登记的基金会(含境外基金会代表机构)
C.对于依法进行的财产分割情形,目前仅受理离婚涉及的过户登记申请
D.对于法人资格丧失情形,仅受理法人已处于解散状态(含在有权登记机关未完成注销或已完成注销)涉及的过户登记申请
A.证券继承
B.证券赠与
C.依法进行的财产分割
D.法人资格丧失
A.A股股票(含非流通股)
B.债券
C.基金(限于证券交易所场内登记的份额)
D.权证
A.有效身份证明文件号码
B.联系地址
C.联系电话
D.其他合伙人或投资者
A.账户设立是否完整
B.营业执照是否有效
C.是否通过年检
D.内部控制制度是否有效
A.企业名称
B.企业类型
C.营业期限
D.执行事务合伙人(或委派代表)或负责人
A.自然人姓名或机构名称
B.有效身份证明文件号码
C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形
D.资金计账币种
A.自然人姓名及有效身份证明文件号码
B.通讯地址、联系电话
C.开户机构、申请日期
D.法人名称及有效身份证明文件号码
A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.一致性
A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》
B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》
C.省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
D.市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
最新试题
建立健全信息查询制度与客户回访制度,保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
证券公司在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务时,只需客户书面签署相关风险揭示文件,并做好后续风险提示工作即可。
代销金融产品,不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
核心机构和经营机构应当建立信息安全应急预案,及时处置信息安全事件,尽快恢复信息系统的正常运行,保护事件现场和相关证据,并按照要求进行应急报告。
建立健全()制度,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制,持续做好客户投诉和纠纷处理工作
中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。
指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况,当该比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定方式及时通知客户补足担保物,并采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。
应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。
公司应保证信息系统日志的完备性,确保所有重大修改被完整地记录,确保开启审核留痕功能。
股票质押式回购业务,待购回期间,标的证券产生的无需支付对价的股东权益,如送股、转增股份、现金红利等,一并予以质押。