A.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
B.能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
C.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
D.能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
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A.将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
B.从事特定客户资产管理业务,资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同
C.委托财产应当用于下列投资:股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种
D.可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费
A.知情权
B.收益权
C.独立的调查权
D.决策参与权
A.投资收益水平
B.合规运作情况
C.内部风险控制情况
D.市场风险控制情况
A.内部控制流程
B.内部控制人员
C.内部控制机制
D.内部控制制度
A.投资管理业务控制
B.信息披露控制
C.信息技术系统控制
D.会计系统控制
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.部门业务规章
D.业务操作手册
A.风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
B.监察稽核制度、信息技术管理制度
C.公司财务制度、资料档案管理制度
D.业绩评估考核制度和紧急应变制度
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益
C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展
A.健全性原则和有效性原则
B.适当控制原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
A.合法、合规性原则
B.灵活性原则
C.独立性原则
D.适时性原则
最新试题
某公募基金管理公司在梳理风险管理部门的职责范围。以下选项中,不应纳入其职责范围的是()。
为控制基金参与银行间债券市场的信用风险,基金托管人应对基金管理人参与银行间同业拆借市场交易进行监督。()
内部控制的及时性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约。()
从业务功能的角度,基金管理公司可以在内部设立的专业委员会包括()。I.投资决策委员会II.风险控制委员会III.产品审批委员会IV.运营估值委员会
基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作等。()
某基金公司的监察稽核控制如下:I.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立;II.经由公司总经理聘任设立督察长一名;III.督察长设立后,报中国证监会批准;IV.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作。该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是()。
基金公司的基金会计和公司财务分别由基金运营部门和公司财务部门负责,主要体现机构设置的()原则。
基金管理公司人员中可以在股东单位兼职的是()。I.董事II.监事III.投资总监IV.交易总监
基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。()
托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过人工手段完成。()