多项选择题证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。

A.公平
B.合理
C.自愿
D.公开


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1.多项选择题证券经纪业务的基本要素是()。

A.市场席位进入
B.账户管理
C.结算清算
D.接收下单

2.多项选择题对于财务顾问业务,按照证券公司总部和营业部分工侧重不同,主要的组织管理方式有()。

A.侧重公司总部实现服务产品化
B.侧重公司营业部实现服务产品化
C.注重发挥证券营业部自主服务能力
D.注重发挥证券总部自主服务能力

3.多项选择题下列属于隔离墙制度特点的是()。

A.证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
D.防范内幕交易和利益冲突

4.多项选择题各国家和地区隔离机制的基本内容是()。

A.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度
B.明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形
C.明确信息隔离的具体手段和程序
D.以上均正确

5.多项选择题证券投资咨询机构的收入方式主要有()。

A.向基金等机构客户提供证券研究报告
B.向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告
C.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
D.与证券公司签订协议,向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告

6.多项选择题证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有()。

A.选题
B.撰写
C.质量控制
D.合规审查和发布

7.多项选择题证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为()。

A.立场不同
B.服务方式和内容不同
C.服务对象有所不同
D.市场影响有所不同

8.多项选择题我国的证券分析师是指()从事发布证券研究报告的人员。

A.具有证券投资咨询执业资格
B.具有证券从业资格
C.在中国证券业协会注册登记的
D.为证券交易所会员

9.多项选择题从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是()。

A.守法合规
B.诚实信用
C.客观、公平、审慎原则
D.忠实客户利益

10.多项选择题2010年10月12日,中国证监会颁布了(),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券法》

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证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托,管理客户的资产。()

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2005年,政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理,并出台和修改了一系列的法律、规章制度。()

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向客户提供投资顾问服务与定向资产管理服务(账户全权委托)时,均是基于客户利益的立场,帮助客户实现资产增值。()

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中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。()

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《国际伦理纲领、职业行为准则》投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任,以避免不必要的制裁和冲突。()

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从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬。()

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发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。()

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