多项选择题期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有()。

A.谈话
B.提示
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.记入信用记录


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1.多项选择题国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的()等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

A.净资本与净资产的比例
B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例
C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例
D.流动资产与流动负债的比例

2.多项选择题期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。

A.变更公司形式、业务范围、注册资本
B.合并、分立、停业、解散或者破产
C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
D.取消或者恢复交易品种

3.多项选择题期货公司可以申请经营的业务有()。

A.境内期货经纪业务
B.境外期货经纪业务
C.期货投资咨询业务
D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

6.单项选择题《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》自()起施行。

A.2008年9月15日
B.2009年12月31日
C.2010年2月8日
D.2010年3月15日

7.单项选择题审查期货公司是否透支交易,应当以()为标准。

A.期货公司规定的保证金比例
B.期货交易所规定的保证金比例
C.客户实际交纳的保证金
D.中国证监会规定的保证金比例

最新试题

期货投资咨询业务管理制度文本,其内容应当包括()等。

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期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。

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若期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员为债务人,有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的,人民法院可以立即冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。

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