A．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
B．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则
C．不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A．维护客户和公司的合法利益
B．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
C．遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权
D．不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会
A．董事
B．独立董事
C．监事
D．营业部负责人
A．期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B．期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效
C．期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人
D．期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担
C．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
D．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
A．单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的
B．以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
D．以其他方法操纵期货市场的
A．处5年以下有期徒刑或者拘役
B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C．情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处5万元以上l00万元以下罚金
D．情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
A．银行存款
B．股票、债券
C．黄金、理财产品
D．基金、期货权益
A．国籍
B．年龄
C．学历
D．收入
A．期货公司会员高级管理人员或者授权人员
B．期货公司会员业务部门负责人
C．期货公司会员客户开发责任人
D．投资者
A．在交割日，交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物
B．在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
C．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
D．在交割日，期货交易所未核实标准仓单
最新试题
期货投资咨询业务管理制度文本，其内容应当包括（）等。
期货公司在提供交易咨询服务时，正确的做法是（）。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得有下列（）行为。
国家机关和事业单位可以从事期货交易。（）
员工持股计划等具有特定投资管理目标的资产管理计划应当在其名称中标明反映该资产管理计划投资管理目标的字样。（）
根据《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》，案件调查结束后，调查组应当完成调查报告，载明（）。
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存的期限不得少于（）年。
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）
王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事；期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。