多项选择题在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括()。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国银监会


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1.多项选择题申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有()。

A.丰富的期货知识
B.诚实守信的品质
C.良好的职业道德
D.履行职责所必需的经营管理能力

2.多项选择题期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应定期向()报告相关交易情况。

A.全体股东
B.董事会和监事会
C.监事
D.其住所地的中国证监会派出机构

3.多项选择题中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?()

A.期货公司
B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

4.多项选择题期货公司的下列人员中,应当对月度报告签署确认意见的有()。

A.监事
B.法定代表人
C.经营管理的主要负责人
D.财务负责人

5.多项选择题期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。

A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录
B.符合持续性经营规则
C.近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D.近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

7.多项选择题期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用的化解风险的措施有()。

A.提高交易保证金标准
B.调整涨跌停板幅度
C.按一定原则减仓
D.以上都正确

8.多项选择题期货交易所向会员收取的保证金分为()。

A.风险准备金
B.结算准备金
C.交易保证金
D.结算保证金

9.多项选择题期货交易所向会员收取的保证金,不得()。

A.查封
B.冻结
C.扣划
D.强制执行

10.多项选择题期货交易所的结算会员由()组成。

A.交易结算会员
B.一般结算会员
C.全面结算会员
D.特别结算会员

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间接持有期货公司5%以上股权的自然人,其个人金融资产应不得低于人民币3000万元。()

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李某是某期货公司的从业人员,由于赌博欠大量欠款,于是非法获取期货交易内幕信息,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,私自从事与该内幕信息有关的期货交易,则李某应受()处罚。

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