单项选择题客户与保险公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由()向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。
A.银行
A.保险公司
B.保险公司和银行各自
C.保险公司和客户各自
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1.单项选择题根据《反洗钱法》规定,客户身份资料在业务结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当至少保存()年。
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年
2.单项选择题客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后()个工作日。
A.3
B.5
C.7
D.10
3.单项选择题金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或者账户,至少每()进行一次审核。
A.一月
B.三月
C.半年
D.一年
4.单项选择题专业反洗钱国际组织中,最具影响力的核心组织是FATF,它的中文简称是:()
A.艾格蒙特集团
B.金融情报中心
C.沃尔夫斯堡集团
D.金融行动特别工作组
5.单项选择题金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门可以处()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。
A.一万元以上五万元以下
B.十万元以上二十万元以下
C.二十万元以上五十万元以下
D.五十万元以上五百万元以下
6.单项选择题《管理办法》延续“一法四令”的要求,明确保险机构应当履行反洗钱的三大核心义务,即()。
A.客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告
B.客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范
C.合法审慎、保密、与司法机关行政机关全面合作
D.依法合规、防范洗钱犯罪、严打恐怖融资
7.判断题金融机构怀疑客户、资金、交易或者视图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的,无论所涉及资金金额或者财产价值大小,都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。
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以下哪一项属于非法集资行为方面的识别点()?
题型:单项选择题
从行业特点来看,走私主要集中干进出口贸易领域,走私商品主要有高税负产品、电子产品、资源性产品(矿产品)、水产冻品、珍稀野生动植物及制品、可回收利用的废品、成品油、黄金、手表、香烟等,多为生产性原料或者与人民群众生活密切相关的日用商品。
题型:判断题
对分支机构进行反洗钱考核时使用的扣分项可包括∶()。
题型:多项选择题
反洗钱的审计要点包括()。
题型:多项选择题
以下哪一项不属于涉嫌贪腐犯罪的资金交易识别点()?
题型:单项选择题
以下哪一项属于涉嫌贪腐犯罪的客户行为识别点()?
题型:单项选择题
贪污贿赂案件涉及的行业范围趋广泛,但发案重点领域仍比较集中。工程建设、土地出让、矿产开发、国有企业、政府采购、科研经费、民生资金等方面仍为滋生贪污贿赂犯罪的高发行业或领域。
题型:判断题
套现洗钱在"身份信息"方面的识别点包括()。
题型:单项选择题
以下哪一项不属于汇兑型地下钱庄交易模式方面的识别点()?
题型:单项选择题
内部审计在检查分支机构对单位客户受益所有人的识别时的关注重点包括什么?
题型:问答题