A.银行营业网点经办人员
B.拟开立账户的自然人
C.客户经理
D.代理人
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A.外汇结算账户
B.经常项目账户
C.资本项目账户
D.外汇储蓄账户
A.外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B.境内个人对外直接投资是否符合有关规定并办理境外投资外汇登记
C.境内个人对外捐赠和财产转移需购付汇的,是否符合有关规定并经外汇管理局核准
D.境外个人购买境内商品房,是否符合自用原则
A.无法判断身份证件真实性
B.联网核查身份证时,客户的姓名、公民身份号码、照片有效期等和签发机关中一项或多项核对不一致
C.能确切判断客户出示的居民身份证件为虚假证件
D.客户提供了真实有效的身份证件
A.非经营性外汇收付
B.本人或与其直系亲属之间同一主体类别的外汇储蓄账户间的资金划转
C.经常项目项下经营性外汇收支
D.投资并购专用账户内资金的境内划转
A.银行营业网点经办人员
B.客户经理
C.经营部门负责人
D.国际业务结算人员
A.要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件,通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息
B.授权他人办理的,应采取合理方式确认代理关系的存在
C.核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件
D.登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
A.大额现金开户
B.异常开户
C.存款的资金来源、金额与存款人身份背景、职业背景、收入情况是否相符
D.一般存款账户
A.银行营业网点经办人员
B.经营部门负责人
C.国际业务结算人员
D.客户经理
E.其他相关业务人员
A.资本转移
B.直接投资
C.证券投资
D.衍生产品及贷款
A.货物
B.服务
C.收益
D.经常转移
最新试题
在业务存续期间,对个人客户身份了解,还可要求客户提供以下哪些资料,进一步识别客户身份?()
客户先前提交身份证明文件已过有效期,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构不可以终止为客户办理业务。
发放外汇贷款后,银行没有必要关注客户融资后资金流量和业务状况。
金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是()
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的资金风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和交易是否可疑。
银行客户洗钱风险分类的指标目前还没有统一的标准
开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员()
对外汇贷款的真实贸易背景审查中,银行要对贸易买卖双方的资信情况,生产、经销该产品的能力进行分析。
贷后应关注客户融资后资金流量和业务状况,避免客户利用融资资金从事高风险业务而给银行业务带来风险;但发现客户有可疑行为,只需进行关注,不必填报可以交易报告。
金融机构在采取持续客户身份识别措施应关注那些情况()