B 证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A 基金公...

单项选择题B 证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A 基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实：A 基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A 基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A 基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。关于信息技术内部控制的作用，以下说法错误的是（）。

A.加强重要信息系统密码管控，增加检查频次
B.提高信息安全，防范数据的不当外泄
C.通过信息技术手段适当减少内部控制覆盖的范围，以提高内部控制的有效性
D.通过信息系统流程固化，促进业务开展的合法合规性

点击查看答案

您可能感兴趣的试卷

你可能感兴趣的试题

1.单项选择题基金管理公司的基金经理由（）聘任或解聘。

A.投资总监
B.董事长
C.董事会
D.总经理

点击查看答案

2.单项选择题某投资者赎回某开放式混合型基金A 类基金份额1.000份，持有期为20日，假设适用的赎回费率为0.75%，赎回当日A 类基金份额净值是1.0600元，所有计算均采用四舍五入方式，其需支付的赎回费用和可得到的赎回金额为（）。

A.7.50元，1052.50元
B.7.95元，99205元
C.7.50元，992.50元
D.7.95元，105205元

点击查看答案

3.单项选择题基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（）。

A.包括认购费
B.包括申购费
C.包括销售服务费
D.包括管理费

点击查看答案

4.单项选择题以下符合私算基金合格投资者标准的是（）。

A.净资产500万元的单位
B.总资产800万元的单位
C.最近5年个人年均收入80万元的个人
D.金融资产200万元的个人

点击查看答案

5.单项选择题利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的（）。

A.道德风险
B.市场风险
C.操作风险
D.业务持续风险

点击查看答案

6.单项选择题关于开放式基金的申购赎回，投资者甲认为，开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为，任意时间都可以办理开放式基金的申购赎回业务。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。

A.甲的观点错误，乙的观点正确
B.甲的观点正确，乙的观点错误
C.甲、乙的观点都正确
D.甲、乙的观点都错误

点击查看答案

7.单项选择题下列不属于财产分离内控要求的选项是（）。

A.确保不同基金财产之间的分离
B.确保同一基金内不同投资项目的分离
C.确保基金财产与基金托管人财产之间的分离
D.确保基金财产与管理人自有财产之间的分离

点击查看答案

8.单项选择题关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是（）。

A.股东会、重事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确
B.公司监事与高级管理人员应相互独立
C.基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本
D.基金管理人应当建立良好的内部治理机构

点击查看答案

9.单项选择题关于信托主体，以下表述正确的是（）。
Ⅰ.因设立信托时未能预见的特别事由，致使信托财产的管理方法不利于实现信托目的时，委托人有权要求受托人调整该信托财产的管理方法
Ⅱ.受托人将信托财产转为其固有财产的，必须恢复该信托财产的原状；造成信托财产损失的，应当承担赔偿责任
Ⅲ.受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易，但信托文件另有规定或者经委托人或者受益人同意，并以公平的市场价格进行交易的除外
Ⅳ.共同受益人按照信托文件的规定享受信托利益，信托文件未作规定的，各受益人按照均等的比例享受信托利益

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

10.单项选择题甲公募基金管理公司在发售某基金产品的过程中，为提高基金募集规模，对其直销客户采用先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准，同时向乙基金销售展业费的方式支付账外费用。关于上述行为，以下说法错误的是（）。

A.甲公司对直销客户变相降低收费标准符合基金销售费用管理规定
B.甲公司应当制定销售管理制度，规范销售行为
C.甲公司向乙机构的客户经理支付账外费用属于商业贿赂
D.甲公司应当对销售人员的行为进行监各检查

点击查看答案