A.净资产500万元的单位
B.总资产800万元的单位
C.最近5年个人年均收入80万元的个人
D.金融资产200万元的个人
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A.道德风险
B.市场风险
C.操作风险
D.业务持续风险
A.甲的观点错误，乙的观点正确
B.甲的观点正确，乙的观点错误
C.甲、乙的观点都正确
D.甲、乙的观点都错误
A.确保不同基金财产之间的分离
B.确保同一基金内不同投资项目的分离
C.确保基金财产与基金托管人财产之间的分离
D.确保基金财产与管理人自有财产之间的分离
A.股东会、重事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确
B.公司监事与高级管理人员应相互独立
C.基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本
D.基金管理人应当建立良好的内部治理机构
关于信托主体，以下表述正确的是（）。
Ⅰ.因设立信托时未能预见的特别事由，致使信托财产的管理方法不利于实现信托目的时，委托人有权要求受托人调整该信托财产的管理方法
Ⅱ.受托人将信托财产转为其固有财产的，必须恢复该信托财产的原状；造成信托财产损失的，应当承担赔偿责任
Ⅲ.受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易，但信托文件另有规定或者经委托人或者受益人同意，并以公平的市场价格进行交易的除外
Ⅳ.共同受益人按照信托文件的规定享受信托利益，信托文件未作规定的，各受益人按照均等的比例享受信托利益
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.甲公司对直销客户变相降低收费标准符合基金销售费用管理规定
B.甲公司应当制定销售管理制度，规范销售行为
C.甲公司向乙机构的客户经理支付账外费用属于商业贿赂
D.甲公司应当对销售人员的行为进行监各检查
关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作，以下表述正确的是（）。
Ⅰ.仅可采用我国证券市场具有代表性的指数进行模拟
Ⅱ.应对过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的复合年平均收益率
Ⅲ.应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式
Ⅳ.应当说明模拟相关事项，并进行相应的风险提示
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
B.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系从事营利性经营活动提供便利条件
C.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动
D.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法和利益相冲突的活动
在基金开始募集前，基金管理人需要公告的事项包括（）。
Ⅰ.招募说明书
Ⅱ.基金合同及摘要
Ⅲ.基金份额发售公告
Ⅳ.基金合同生效公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.小王应该详细了解刘大妈的相关背景及过往投资资经验再做推荐
B.小王也想买A 基金，但是A 基金的额度有限，小王应该优先让刘大妈先买
C.小王根据刘大妈5年前的风险承受能力测评做了产品推荐
D.小王向刘大妈详细介绍了A 基金的投资范围和基金经理简介
最新试题
世界上（）被看作是最早的基金。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理（）Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
2015年2月6日，张先生购买了10万元新发行股票型基金，到了2015年6月10日，张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回，决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费，对于张先生赎回费的收取，以下合理的是（）
下列说法正确的是（）。Ⅰ．投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ．非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
基金与保险产品的区别不包括（）
关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（）。
下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是（）
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（）。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定
招募说明书摘要的内容不包括（）
基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。