合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事...

单项选择题合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字。

A、1
B、2
C、3
D、4

1.单项选择题作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采用的投资观的是（）。

A、合法投资
B、只注重高额回报
C、眼见为实
D、审慎投资

2.单项选择题董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

A、紧密
B、直接因果
C、隶属
D、间接因果

3.单项选择题根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括（）。

A、分销
B、投标承购
C、代销
D、赞助推销

4.单项选择题（）事项非经载明于章程，不生效力。

A、相对记载
B、任意记载
C、绝对记载
D、协商记人

5.多项选择题根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为（）。

A.自然人的虚假陈述
B.法人的虚假陈述
C.一级市场中的虚假陈述
D.二级市场中的虚假陈述

6.多项选择题下列选项中，属于合格投资者的是（）。

A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币
D.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

7.多项选择题证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

A.真实、合法的资金和账户
B.明确授权
C.业务隔离
D.风险监控

8.多项选择题证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。

A.项目负责人
B.合作内容
C.起止时间
D.版面安排或者节目时间段

9.多项选择题客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。

A.融资融券业务申请表
B.有效身份证明文件
C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D.融资融券担保人证明

10.多项选择题开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

A.融资融券业务管理制度
B.决策与授权体系
C.评估与控制体系
D.操作流程和风险识别