A.易被犯罪分子购买从事非法活动
B.开户环节个人客户身份识别风险
C.洗钱风险
D.影响账户管理和客户服务
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A.业绩优良
B.名列前茅
C.位居前列
D.最有价值
E.最好
A.与延误请示相关联
B.与管理缺失相关联
C.与偶发业务相关联
D.与人员素质相关联
A.检查结果
B.整改情况
C.责任追究情况
D.后续处理
A.公司贷款发放后,各支行应根据客户情况,可由客户自行选择支付方式,包括自主支付和受托支付,并且要尊重客户的意见
B.在整理归档贷后档案时,相关岗位可根据业务风险情况,自行决定是否可对贷款用途推迟进行监控
C.客户信用等级发生变化后,按规定及时进行重检
D.在业务受理阶段,必须严格执行双人面签
A.自助设备是否正常运行
B.是否有张贴虚假广告情况
C.加钞间门禁装置、防盗安全门是否正常
D.紧急求助按钮和应急对讲设备是否完好
A.采购合同签订单位非中标单位
B.项目未通过采购部门执行集中采购流程即签订采购合同
C.存在未实施采购招标流程即进行采购
D.签订的工程施工合同与招标结果不一致
A.柜员未经授权为客户办理业务
B.网点业务主管和柜员的工号、密码混用
C.未与客户核实情况即办理业务
D.与客户交接U-KEY证书手续存在不规范的现象
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.特大缺陷
D.一般缺陷
A.举报投诉制度
B.举报人保护制度
C.举报处理制度
D.举报人管理制度
最新试题
商业银行应当培育良好的企业内控文化,引导员工树立()、(),提高员工的职业道德水准,规范员工行为。
根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》,以下说法正确的是()。
严禁()、()、()他人违规操作。
商业银行应及时将()、()和()等内部制度向银监会备案。
商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准,根据内部控制缺陷的()和()划分内部控制缺陷等级。
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()等。
董事会下设的()()或专门设立的()对商业银行合规风险管理进行日常监督。
合规风险评估是指在合规风险识别的基础上,应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致()等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度。
违反代收付业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()。
邮储银行对代理营业机构业务的检查重点包括哪些()。