A.不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借
B.不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资
C.可将集合资产管理计划资产用于对外担保
D.不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
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A.100
B.200
C.300
D.400
A.2
B.3
C.4
D.5
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为客户办理特定目的的定向资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为多个客户办理集合资产管理业务
A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
A.守法合规
B.资格管理
C.约定运作
D.集中管理
A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
B.资产管理业务先于自营业务进行交易
C.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
D.将客户资产管理业务与其他业务混合操作
A.2
B.3
C.5
D.7
A.财务状况
B.业务资格
C.管理能力
D.投资业绩
A.50
B.100
C.200
D.500
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.5倍以上10倍以下
D.10倍以上15倍以下
最新试题
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。