A.资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管，并将托管的资产管理业务资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开
B.证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管
C.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的选项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
D.集合资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的选项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以证券的形式全部分派给客户
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A.取得基金托管业务资格的资产托管机构
B.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.中国证监会认可的证券公司
A.不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借
B.不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资
C.可将集合资产管理计划资产用于对外担保
D.不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
A.100
B.200
C.300
D.400
A.2
B.3
C.4
D.5
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为客户办理特定目的的定向资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为多个客户办理集合资产管理业务
A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
A.守法合规
B.资格管理
C.约定运作
D.集中管理
A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
B.资产管理业务先于自营业务进行交易
C.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
D.将客户资产管理业务与其他业务混合操作
A.2
B.3
C.5
D.7
A.财务状况
B.业务资格
C.管理能力
D.投资业绩
最新试题
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。