单项选择题注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其()将不会在证券业协会网站公示。

A.所在机构
B.执业证书编号
C.身份证号
D.从事证券投资咨询业务类型


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4.单项选择题下列选项中,不属于能源期货的是()。

A.菜籽油
B.燃料油
C.汽油
D.原油

5.单项选择题背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了()。

A.获取非法利润
B.获取合法利润
C.违背受托义务
D.遵守受托义务

7.单项选择题()是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。

A.背信运用受托财产罪
B.操纵证券、期货市场罪
C.非法集资类犯罪
D.利用未公开信息交易罪

8.单项选择题下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是()。

A、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
B、证券交易成交额累计在50万元以上的
C、获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
D、多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

9.单项选择题下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。

A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.自然人

10.单项选择题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。

A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下

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根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是()

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根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法,正确的有()I.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名II.就中国证监会在反馈意见中提出的问题,财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复III.财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密IV.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训

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证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()

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甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》,王某可以接受乙公司提供的()。

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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法,正确的有()I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责II.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责III.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责IV.合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任

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根据《证券法》,下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法,正确的是()

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下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法,正确的有()I.负责专项计划的终止清算II.安全保管专项计划相关资产III.办理资产IV.支持证券发行事宜建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制,切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险

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根据《证券市场禁入规定》,中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中,不包括()

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()

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