单项选择题证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务不包括()。

A、协助办理开户手续
B、提供期货行情信息
C、代理客户进行期货交易
D、提供交易设施


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2.单项选择题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。

A、独立、客观、公平
B、独立、客观、公正、审慎
C、客观、公正、审慎
D、独立、公正、审慎

3.单项选择题证券法不适用于()。

A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股

5.单项选择题以下不符合证券业从业人员资格的是()。

A、年满18岁的在校大字生
B、被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期
C、具有初中学历
D、大学毕业后待业的人员

6.单项选择题依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

A、登记结算公司
B、中国证监会
C、沪深交易所
D、中国证券业协会

9.单项选择题下列关于证券发行的描述中错误的是()。

A、未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
B、向不特定对象发行证券属于公开发行
C、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D、公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

10.单项选择题下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中,错误的是()。

A、发行数额在200万元以上的
B、利用募集的资金进行违法活动的
C、转移或者隐瞒所募集资金的
D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

最新试题

证券公司在开展金融衍生品业务前应当向()进行业务方案备案,井获得业务方案备案确认函。

题型:单项选择题

下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法,错误的是()。

题型:单项选择题

下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。

题型:单项选择题

证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的,下列做法错误的是()

题型:单项选择题

下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中,不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。

题型:单项选择题

证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()

题型:单项选择题

甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》,王某可以接受乙公司提供的()。

题型:单项选择题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是()

题型:单项选择题

下列关于集资诈骗罪的说法,正确的有()I.集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意,无需以非法占有为目的II.集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资,且数额较大的行为III.个人集资诈骗,数额在10万元以上的;单位集资诈骗,数额在50万元以上的,应予以立案追诉IV.单位犯集资诈骗罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《刑法》相关规定进行处罚

题型:单项选择题

根据《证券市场禁入规定》,中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中,不包括()

题型:单项选择题