A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行
B.在处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行
C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试
D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
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A.收购人不得进行股份转让
B.达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告
C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票,并将资金存放于指定的银行
D.收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更企业形式
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年
A.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议
B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,直到离开所在机构后
A.每届任期为3年
B.每届任期为2年以下
C.每届任期不超过3年
D.每届任期3年以上
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.移送司法机关
A.设立登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记
A.公司章程
B.由注册会计师提供的验资报告
C.经注册会计师审计的财务会计报表
D.中国证监会统一印制的申请表
A.500
B.300
C.100
D.200
A.已建立完善的客户投诉处理机制
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施
D.经营证券经纪业务已满2年
A.100
B.150
C.200
D.300
最新试题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是()
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。
甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》,王某可以接受乙公司提供的()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司存在下列()情形时,应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。I在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户II.向客户传递商品期货行情信息III紧急情况下代客户实施平仓操作IV.向客户提供期货交易终端
下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法,错误的是()。
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为,正确的是()。
根据《证券市场禁入规定》,中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中,不包括()
下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。
下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()