基金管理人合规管理的基本原则是()。
①独立性原则
②客观性原则
③公正性原则
④公平性原则
⑤专业性原则
⑥协调性原则
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥
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你可能感兴趣的试题
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.确保基金管理人依法合规经营
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.防范化解交易风险
A.健全性
B.有效性
C.相互制约
D.独立性
A.董事会
B.监事会
C.证监会
D.基金管理人
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险
A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B.推介符合适用性原则的基金
C.提醒客户及时核对交易确认
D.介绍基金产品
A.互联网的应用
B.邮寄服务
C.电话服务中心
D.媒体和宣传手册的应用
A.电话服务中心
B.邮寄服务
C.公共关系
D.互联网的应用
A.专业性
B.规范性
C.短期性
D.时效性
A.自身
B.基金投资者
C.第三方机构
D.A或C
A.经相关机构认定的公司描述性词语
B.登记过去10年的投资业绩
C.“安心享受财富增长”
D.基金分红公告
最新试题
()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。
世界上()被看作是最早的基金。
招募说明书摘要的内容不包括()
甲是A 基金公司的基金经理,常去B 上市公司调研,后来假期参加B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动,请问,甲的行为违反了如下()的忠诚廉洁的行为要求。
普通非货币市场基金的净值公告不包括()。
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定
基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()
下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。
李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明