单项选择题

基金管理人合规管理的基本原则是()。
①独立性原则
②客观性原则
③公正性原则
④公平性原则
⑤专业性原则
⑥协调性原则

A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥


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1.单项选择题下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.确保基金管理人依法合规经营
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.防范化解交易风险

3.单项选择题()应保证督察长的独立性。

A.董事会
B.监事会
C.证监会
D.基金管理人

4.单项选择题下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。()。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险

5.单项选择题客户服务中售中服务的内容不包括()。

A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B.推介符合适用性原则的基金
C.提醒客户及时核对交易确认
D.介绍基金产品

6.单项选择题基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体,向客户传达专业信息和传输投资理念的是客户服务方式中的()。

A.互联网的应用
B.邮寄服务
C.电话服务中心
D.媒体和宣传手册的应用

7.单项选择题基金的客户服务方式不包括()。

A.电话服务中心
B.邮寄服务
C.公共关系
D.互联网的应用

8.单项选择题基金客户服务的特点不包括()。

A.专业性
B.规范性
C.短期性
D.时效性

9.单项选择题在销售基金时,基金销售机构应当通过()对基金产品的风险进行评价。

A.自身
B.基金投资者
C.第三方机构
D.A或C

10.单项选择题以下哪些内容是基金宣传推介材料中禁止的()。

A.经相关机构认定的公司描述性词语
B.登记过去10年的投资业绩
C.“安心享受财富增长”
D.基金分红公告

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()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。

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