单项选择题证券登记结算公司的职能不包括()。

A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券持有人名册登记及权益登记
C.对证券交易活动进行管理
D.受发行人委托派发证券权益


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1.单项选择题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。

A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下

3.单项选择题在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。

A、分级基金
B、保本基金
C、收入型基金
D、平衡型基金

4.单项选择题()又称代理买卖证券业务,是证券公司最基本的一项业务。

A、证券自营业务
B、证券发行业务
C、证券经纪业务
D、证券承销业务

7.单项选择题证券投资基金()。

A、收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票
B、是直接投资工具
C、所筹集资金主要投向实业
D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要

8.单项选择题客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向()提出申请。

A、证券公司营业部
B、证券公司总部
C、证券交易所营业部
D、证券交易所总部

10.单项选择题个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。

A、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D、未负有数额较大到期未清偿的债务

最新试题

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法,错误的是()。

题型:单项选择题

下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法,正确的有()I.负责专项计划的终止清算II.安全保管专项计划相关资产III.办理资产IV.支持证券发行事宜建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制,切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险

题型:单项选择题

下列属于农产品期货的有()I.玉米期货II.鸡蛋期货III.菜籽期货IV.白银期货

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下列关于集资诈骗罪的说法,正确的有()I.集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意,无需以非法占有为目的II.集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资,且数额较大的行为III.个人集资诈骗,数额在10万元以上的;单位集资诈骗,数额在50万元以上的,应予以立案追诉IV.单位犯集资诈骗罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《刑法》相关规定进行处罚

题型:单项选择题

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法,正确的有()I.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名II.就中国证监会在反馈意见中提出的问题,财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复III.财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密IV.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训

题型:单项选择题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()

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下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中,不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。

题型:单项选择题

下列关于股份有限公司设立方式的说法,正确的有()I.股份有限公司的设立,可以采取发起设立的方式II.发起设立,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司III.募集设立,是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司IV.股份有限公司的设立,可以采取募集设立的方式

题型:单项选择题

下列各项中,不属于证券行业文化建设基本要求的是()。

题型:单项选择题