下列关于证券交易的说法,正确的有()。
Ⅰ.非依法发行的证券,不得买卖
Ⅱ.在股票限定的期限内,不得买卖
Ⅲ.证券在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式
Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将()在营业场所的显著位置予以公示。
Ⅰ.收费相关法规
Ⅱ.客户相关资料
Ⅲ.收费项目
Ⅳ.收费标准
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列情形不得再次公开发行公司债券的有()。
Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅱ.连续5年亏损
Ⅲ.改变公开发行公司债券所募资金的用途
Ⅳ.有偷税漏税行为,经税务机关警告后,仍不改正
A.Ⅰ,Ⅲ
B.Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅱ,Ⅰ,V
D.Ⅲ,Ⅳ
客户申请开展融资融券业务时,需要开立的账户包括()。
Ⅰ.信用证券账户
Ⅱ.信用资金账户
Ⅲ.客户信用交易担保证券账户
Ⅳ.信用交易证券交收账户
A.Ⅰ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ
C.Ⅰ,Ⅲ
D.Ⅱ,Ⅳ
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括()。
Ⅰ.特定证券品种的交易
Ⅱ.协议转让
Ⅲ.大宗交易
Ⅳ.融资融券交易
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
下列关于期货公司业务实行许可制度的说法,正确的有()。
Ⅰ.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证
Ⅱ.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务
Ⅲ.期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
Ⅳ.期货公司可以从事期货自营业务
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅱ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ
证券业从业人员应具备的基本要求有()。
Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能
Ⅱ.取得相应的从业资格
Ⅲ.通过所在机构向协会申请执业注册
Ⅳ.接受协会和所在机构组织的后续职业培训.维持专业胜任能力
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
证券期货监督管理部门的工作人员,故意销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,应接受的刑事处罚措施有()。
Ⅰ.处以拘役
Ⅱ.单处1万元以上10万元以下罚金
Ⅲ.处5年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.并处2万元以上20万元以下罚金
A.Ⅰ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ
C.Ⅱ,Ⅳ
D.Ⅱ,Ⅲ
下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有()。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收全部财产
Ⅲ.没有违法所得的,处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
A.Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有()。
Ⅰ.公司连续5年盈利,并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润
Ⅱ.公司合并
Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满,但股东会会议通过决议修改章程使公司存续
Ⅳ.公司转让财产
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅲ,Ⅳ
下列关于公司登记的说法中,不正确的有()。
Ⅰ.公司合并,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理设立登记
Ⅱ.公司解散的,应当依法办理公司注销登记
Ⅲ.设立新公司的,应当依法办理公司设立登记
Ⅳ.公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理注销登记
A.Ⅰ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅲ,Ⅳ
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甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》,王某可以接受乙公司提供的()。
下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为,正确的是()。
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是()
下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法,错误的是()。
下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法,正确的是()。
下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法,正确的有()I.负责专项计划的终止清算II.安全保管专项计划相关资产III.办理资产IV.支持证券发行事宜建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制,切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险
下列关于股份有限公司设立方式的说法,正确的有()I.股份有限公司的设立,可以采取发起设立的方式II.发起设立,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司III.募集设立,是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司IV.股份有限公司的设立,可以采取募集设立的方式
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法,正确的是()I.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查II.证券公司及其从业人员违反该规范,中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施III.证券公司及其从业人员存在违反法律、法规行为的,将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处IV.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务