A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
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申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件有()。
Ⅰ.上市报告书
Ⅱ.申请公司债券上市的董事会决议
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.公司营业执照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则包括()。
Ⅰ.诚实守信
Ⅱ.勤勉尽责
Ⅲ.独立客观
Ⅳ.专业审慎
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试
Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其风险控制指标必须符合的规定有()。
Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
发行交易当事人的行为准则包括()。
Ⅰ.自愿
Ⅱ.有偿
Ⅲ.诚实信用
Ⅳ.勤勉尽责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于公司设立方式的说法,正确的有()。
Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司
Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司,也适用于股份有限公司
Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司,不适用于有限责任公司
Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司,也适用于有限责任公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定,中国证监会可以采取的监管措施有()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股东名册应记载的事项包括()。
Ⅰ.股东的姓名
Ⅱ.股东的家庭情况
Ⅲ.出资证明书编号
Ⅳ.股东的出资额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵守的监管要求有()。
Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
Ⅱ.建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理
Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股票质押回购的申报类型包括()。
Ⅰ.初始交易申报
Ⅱ.购回交易申报
Ⅲ.补充质押申报
Ⅳ.部分解除质押申报
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新试题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司存在下列()情形时,应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。I在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户II.向客户传递商品期货行情信息III紧急情况下代客户实施平仓操作IV.向客户提供期货交易终端
甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》,王某可以接受乙公司提供的()。
根据《标准化债权类资产认定规则》,下列资产不属于标准化债权类资产的有()。I.中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具II.中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证III.银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具IV.北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划
下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。
证券公司在开展金融衍生品业务前应当向()进行业务方案备案,井获得业务方案备案确认函。
下列关于集资诈骗罪的说法,正确的有()I.集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意,无需以非法占有为目的II.集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资,且数额较大的行为III.个人集资诈骗,数额在10万元以上的;单位集资诈骗,数额在50万元以上的,应予以立案追诉IV.单位犯集资诈骗罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《刑法》相关规定进行处罚
根据《证券法》,下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法,正确的是()
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法,错误的是()。
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()
下列属于农产品期货的有()I.玉米期货II.鸡蛋期货III.菜籽期货IV.白银期货