单项选择题()不是契约型基金与公司型基金的主要区别。

A、法律主体资格不同
B、投资者的地位不同
C、基金的营运依据不同
D、投资人不同


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2.单项选择题()是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

A、辅助式前台系统
B、自助式前台系统
C、后台管理系统
D、信息管理平台应用系统的支持系统

3.单项选择题()是指在基金从业人员就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

A.岗前教育
B.岗位教育
C.离岗教育
D.基金业协会的自律

4.单项选择题下列关于管理层的合规责任,说法错误的是().

A、公平对待所有股东
B、对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告
C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
D、接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策

6.单项选择题依据基金的法律形式来看,我国目前设立的基金主要是()基金。

A、公司型
B、平准基金
C、对冲基金
D、契约型

8.单项选择题()为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具,比较适合较为保守的投资者。

A、股票基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、混合基金

9.单项选择题()为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具,比较适合较为保守的投资者。

A、股票基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、混合基金

10.单项选择题下列关于基金投资范围的说法不正确的是()。

A、股票基金应有80%以上的资产投资于股票
B、债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C、货币市场基金可投资于股票、可转换债券
D、债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易

最新试题

甲是A 基金公司的基金经理,常去B 上市公司调研,后来假期参加B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动,请问,甲的行为违反了如下()的忠诚廉洁的行为要求。

题型:单项选择题

()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。

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基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

题型:单项选择题

关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。

题型:单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

题型:单项选择题

下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

题型:单项选择题

下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()

题型:单项选择题

基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明,应当通过适当的途径向()公开。

题型:单项选择题

督察长履行职责,应当关注的事项包括()。Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整

题型:单项选择题

另类投资基金的投资范围包括()I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金

题型:单项选择题