A、代销
B、直销
C、包销
D、承销
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A、代销
B、直销
C、包销
D、承销
A、登记基金的过往业缋
B、使用“净值归一”等误导投资人的表述
C、夸大或片面宣传基金
D、违规承担损失或承诺收益
A、定期提供产品净值信息
B、提醒客户及时核对交易确认
C、介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点
D、推介符合适用性原则的基金
A、督察长
B、合规与风险控制部门
C、合规与风险管理委员会
D、董事会
A、法律主体资格不同
B、投资者的地位不同
C、基金的营运依据不同
D、投资人不同
A.风险共担
B.买者自慎
C.收益共享
D.买者自负
A、辅助式前台系统
B、自助式前台系统
C、后台管理系统
D、信息管理平台应用系统的支持系统
A.岗前教育
B.岗位教育
C.离岗教育
D.基金业协会的自律
A、公平对待所有股东
B、对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告
C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
D、接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策
A、公平性
B、协调性
C、公正性
D、健全性
最新试题
根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()。
某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告
依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()
下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。
基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明,应当通过适当的途径向()公开。
下列宣传推介材料的表述,正确的是()
基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()
下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是()