单项选择题以下关于证券投资基金运作关系的说法中,错误的是()。

A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场
C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益


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2.单项选择题以下不属于证券投资基金特点的是()。

A.集合投资、专业管理
B.组合投资、分散风险
C.投入较少、回报较高
D.独立托管、保障安全

3.单项选择题集合理财的优点包括()。

A.强化监管
B.具有规模优势
C.收益稳定
D.风险固定

4.单项选择题证券投资基金在()被称为“共同基金”。

A.美国
B.英国
C.香港
D.日本

5.单项选择题基金管理人的最主要职责是()。

A.安全保管基金的全部资产
B.执行基金持有人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来
C.基金资产的清算
D.基金资产的投资运作

6.单项选择题下列有关金融交易组织方式的表述中,错误的是()。

A.它是指组织金融工具交易时采用的方式
B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式
C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式
D.可以是电信网络交易方式,即有固定场所,交易双方也直接接触,主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式

7.单项选择题基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的()保管,并委托()进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。

A、基金管理人,基金托管人
B、基金托管人,基金管理人
C、基金投资人,基金托管人
D、基金投资人,基金管理人

8.单项选择题关于公司型基金,下列表述错误的是()。

A、在我国,公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
B、公司型基金只可以由公司管理团队自行管理
C、从投资者权利角度看,投资者作为公司的股东,可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督基金管理人
D、投资者既是基金份额持有者又是公司股东,按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任

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关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。

题型:单项选择题

招募说明书摘要的内容不包括()

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基金管理人所有风险管理要素的基础是()

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李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。

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()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。

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守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定

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基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()

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甲是A 基金公司的基金经理,常去B 上市公司调研,后来假期参加B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动,请问,甲的行为违反了如下()的忠诚廉洁的行为要求。

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基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。

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基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

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